Un broker este un intermediar între vânzător și cumpărător pe piața valorilor mobiliare. Această profesie este foarte solicitată și prestigioasă, deoarece un broker nu este doar un jucător de schimb inteligent, ci și un finanțator de primă clasă. Toate activitățile sale vizează efectuarea de diverse tranzacții cu valori mobiliare.
Natura brokerajului
Comercianților privați li se interzice efectuarea directă a tranzacțiilor cu valori mobiliare, așa că sunt obligați să apeleze la serviciile brokerilor. Acesta este rolul lor principal. Un broker poate fi o persoană juridică sau o persoană fizică care trebuie să fie acreditată de autoritățile federale.
Brokerajul este procesul de efectuare a tranzacțiilor civile cu valori mobiliare nu numai în numele, ci și pe cheltuiala clientului. Tranzacția de intermediere se bazează pe acorduri bilaterale compensate.
Banii clienților transferați către un broker, de exemplu, pentru investiții în valori mobiliare, sunt păstrați într-un cont bancar separat. Acest cont este deschis de un broker în instituțiile de credit. Același lucru se aplică fondurilor care sunt primite ca urmare a tranzacțiilor de brokeraj. Brokerul este, în principiu, obligat să monitorizeze banii fiecărui client, precum și să furnizeze rapoarte pentru orice modificare a finanțelor datorată tranzacțiilor și operațiunilor pe conturile clientului.
Brokerii sunt membri ai burselor de valori, deci este responsabilitatea lor să găsească contra-agenți pentru investitorii clienți. De asemenea, brokerii trebuie să finalizeze toate procedurile necesare pentru înregistrarea și înregistrarea tranzacției, pentru protecția legală și financiară a clienților.
Condiții de intermediere
Brokerul este un participant profesionist pe piața valorilor mobiliare și oricare dintre activitățile sale trebuie să fie autorizate. În conformitate cu cerințele Serviciului Federal pentru Piețe Financiare, activitățile unui broker trebuie confirmate prin licențele necesare, care permit efectuarea operațiunilor de brokeraj în tranzacții cu valori mobiliare cu fonduri de persoane juridice și persoane fizice (acestea sunt două licențe diferite), precum și permisiunea de a desfășura operațiuni de intermediere cu entități de stat, municipale și de altă natură. În orice caz, brokerul trebuie să lucreze pe baza unui contract de servicii de brokeraj întocmit în prealabil cu clientul.
Cum să devii client al unui broker
Dacă un potențial investitor dorește să cumpere sau să vândă valori mobiliare, este necesar să depuneți o cerere către broker. Acest document este un set de termeni ai tranzacției. În cerere, clientul își lasă detaliile, indică tipul și cantitatea valorilor mobiliare care urmează să fie cumpărate sau vândute, indică prețul tranzacției și momentul executării acesteia.
După ce cererea a fost revizuită de către broker, se întocmește un formular special de comandă. Acesta este creat de un broker, iar acest document specifică numele activului, numărul de valori mobiliare care trebuie cumpărate sau vândute, informații despre bursa în care va fi cotat activul, tipul tranzacției, numele clientului și al acestuia numărul contului, precum și perioada comenzii.
